Mgr.Wojciech_Robert_Plonkowski_publikacja.pdf

Prawo finansowe

23/09/2011

1 KB

Wojciech Płonkowski

Niniejsza praca stanowi całościowe podejście do tematu ryzyka compliance i funkcji compliance w bankach prowadzonych w formie spółek akcyjnych. Z racji interdyscyplinarnego charakteru banków tak i ta praca w pewnym zakresie wykracza poza prawo bankowe. Jednakże jest to wymóg podyktowany koniecznością. Ponadto celem pracy, było przedstawienie, nie tylko przepisów prawnych ale przede wszystkim istoty Compliance. Do osiągnięcia zamierzonych celów w określonym temacie, wskazano na definicję banku. Przedstawiono również najważniejsze elementy obligatoryjne wynikające z ww. definicji oraz ich wpływ na funkcjonowanie compliance. Ponadto opisano instytucjonalny dualizm nadzorczy, polegający na nadzorze banków przez państwo (KNF, GIODO, GIIF) oraz jego organy (zarząd i rada nadzorcza), dodatkowo dokonano ich charakterystyki. Istotą pracy jest wyjaśnienie czym jest ryzyko compliance i funkcja compliance w bankach. Dokonano tego poprzez scharakteryzowanie rekomendacji Komitetu Bazylejskiego ds. Nadzoru Bankowego, regulacji unijnych oraz praw polskiego ww. temacie. W pracy podjęto się także przedstawienia compliance okiem praktyki zarówno pod względem pełnionych funkcji jak i wymogów organizacyjnych odnoszących się do jednostki pełniącej funkcję compliance w bankach prowadzonych w formie spółek akcyjnych. W tym celu skupiono się nie tylko na regulacjach stricte prawnych, ale także na międzynarodowej praktyce rynkowej.

prawo bankowe

Uniwersytet Kardynała Stefana Wyszyńskiego w Warszawie